近年来，知识产权、专利数据越来越多次在国家层面进入大众视野，专利导航日益成为我国深入实施创新驱动发展战略和知识产权强国建设中的一项重要举措。本文以某区工业设计领域为例，详解专利导航的模式与重点，并提出相应的思考与建议。

一、专利导航概述

（一）专利导航的定义

根据国家知识产权局组织起草的《专利导航指南》（GB/T39551-2020），专利导航是在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。

（二）专利导航的沿革

专利导航是在我国深入实施创新驱动发展战略的新形势下，在专利信息运用方面探索创新并及时总结出的一系列新理念、新机制、新方法和新模式。这不仅是改革开放以来知识产权中国化应用的理论新突破，更是新时代中国知识产权运用体系建设支撑性的制度创新成果。专利导航的推广应用，对于我国提升知识产权治理能力与水平，推动完善知识产权全球治理具有重要的引领作用。2013年4月，国家知识产权局印发《关于实施专利导航试点工程的通知》（国知发管字 〔2013〕27号），首次正式提出“专利导航”是以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展的探索性工作。2016 年，在国家知识产权局组织研制、国家标准化管理委员会批准的国家标准《科研组织知识产权管理规范》（GB/T33250—2016）和《高等学校知识产权管理规范》（GB/T33251—2016）中，将专利导航进行了重新定义，专利导航理念不断深化，内涵外延不断丰富，关键技术不断突破，适用场景不断拓展，其功能由最初的导航产业创新发展拓展到重大项目分析评议、区域创新资源布局等，被广泛适用于区域规划、产业规划、企业经营、研发活动、标准运用和人才管理等应用场景，形成了多层次、开放式、立体化的方法体系，并紧贴创新发展的需求继续发展完善。2020年以产业数据、专利数据为基础的新兴产业专利导航决策机制作为重要改革举措被国务院推广，产业专利导航日益成为我国深入实施创新驱动发展战略和知识产权强国建设中的一项重要举措，同年，国家知识产权局组织起草的《专利导航指南》（GB/T39551-2020）系列推荐性国家标准批准发布，并于2021年6月1日起正式实施。

（三）专利导航的特征

专利导航在融入并助力产业实现自主可控、创新发展基本理念的指引下，在专利信息分析方法的基础上，以大数据分析为依托，将聚焦于权利保护的分析拓展到全面支撑创新发展决策的分析，并以路径导航的方式将专利信息运用从权利保护的技术层面提升到有效配置创新资源的制度层面，因而具有区别于一般决策支撑方法和传统专利信息分析方法的鲜明特征，主要表现在以下三个方面：

以专利数据为基础。专利数据是专利导航的基本信息元素，也是专利导航在信息来源上区别于其他决策方法的最核心特征。专利数据作为承载技术创新的重要载体，其所包含的创新信息的密度远高于普通数据。专利数据具有高度的信息集成性，不仅包含了技术、法律、市场等多维度综合信息，且能够在时间、空间上及时反映出信息的动态变化。

以精准分解为方法。专利导航与传统专利信息分析的显著区别是，其理念的开放包容性决定了具体操作方法的灵活性及多样性。专利导航根据具体的应用需求，可以将分析对象从不同角度进行技术分解，从而进行更有针对性的检索策略，使得专业导航面向产业需求更具有适应性。

以价值最大化为目标。专利导航的制度基础是专利制度以信息公开换取权利保护的基本规则，其核心目标就是藉由信息价值的最大化实现创新资源配置效益的最大化。以专利数据为切入口不断拓展各类数据的深度和广度，在数据挖掘程度最大化的基础上助力产业创新发展。

（四）专利导航的分类

根据《专利导航指南》（GB/T39551-2020），专利导航分为区域规划类专利导航、产业规划类专利导航、企业经营类专利导航、研发活动类专利导航、人才管理类专利导航等。

本文重点以某区工业设计领域为例对产业规划类专利导航进行研究和探索。

二、产业规划类专利导航实践路径——以某区工业设计领域为例

（一）产业规划类专利导航定义

产业规划类专利导航是以服务特定区域的特定产业创新发展为基本导向，以专利数据为基础，通过建立包括专利数据、产业数据、创新主体数据、政策环境数据等多维度数据的关联分析模型，深入解构专利链和产业链的互动关系以及产业发展中的专利控制力等关键问题，针对特定产业的发展方向、特定区域特定产业的当前定位及发展路径等产业规划的基本问题，提供决策支撑的专利导航活动。

（二）专利导航的基本流程

尽管专利导航工作包括多个种类，但不同种类的专利导航遵循类似的分析逻辑和流程，主要包括对象调研、形势分析、技术分解、定位分析、优劣势分析、发展建议六个基本流程步骤。

第一步，研究对象的背景调研。旨在全面了解研究对象的各方面基本情况和相关政策，这是开展专利导航分析的起点，打好基础才能精准确定导航分析的技术领域、地域、范围和重点，能够有针对性地展开导航分析研究。

第二步，通过多个维度进行行业形势分析。以不同维度从地区、时间、空间等方面对行业发展规律、目前的行业热点和行业现状进行大致分析，为后续研究奠定基调。

第三步，针对性对研究对象进行技术分解。专利导航是一种方法性极强的研究方法，技术分解是整个分析的核心。分解过程中一是要匹配研究对象自身的性质，二是要符合行业的发展规律，三是要结合政策和规划的引领性和热点，四是分解后要具备可检索性和操作性，优秀的技术分解能让后续的工作事半功倍。

以工业设计为例，通过参考《上海工业设计产业与长三角经济的融合发展》，结合调研专家的相关意见，将工业设计细分为九大领域进行分析，分别为交通工具设计、电子产品设计、设备仪器工具设备、家电设计、生活用品设计、家具设计、玩具设计、服装设计、其他工业设计。其中，交通工具设计、电子产品设计、设备仪器设计、家电设计、生活用品设计、服装设计都进行了进一步的领域划分。具体行业领域划分如表1所示。

表1    工业设计技术分解表

第四步，研究对象定位分析。正式进入专利分析阶段，需要从多地区，包括全球、全国、全省（市）、全市（区）等方面作为研究的范围；多维度，包括专利申请趋势、主要申请地区、主要申请人、重点申请人等多维度进行专利信息检索，并进行数据分析。客观、准确地确定研究对象的现状和定位，发现和识别研究对象在该产业技术领域的发展上存在的问题和不足，是专利导航分析的最重要一环。

第五步，研究对象发展优劣势分析。通过之前的数据分析结论，进一步挖掘研究对象存在的问题、不足以及所处产业技术领域的竞争格局，紧扣研究对象的整体发展战略，分析确定研究对象的发展目标以及响应相关发展诉求的关键要素。

通过专利导航分析，当前，某区工业设计发展的优势在于，某区内企业在提升自主创新能力和工业设计水平上达到了新的高度，通过设立工业设计部门、与工业设计研究机构及院校开展产学研合作，产出了丰硕设计成果，收效显著。某区工业设计发展的劣势在于当前某区内工业设计技术领域依然欠缺原理性的技术创新作为支撑；相关的政策促进尚未深入到区内企业主体。

第六步，研究对象的发展建议。结合之前的分析结论，针对研究对象的发展目标或发展诉求，为研究对象的发展提出有针对性的、具有操作性的发展建议。

三、专利导航相关思考建议

（一）产业规划类专利导航操作重点

产业规划类专利导航，在操作过程中应该注意以下重点：

1.在研究对象基本状况调研过程中，产业规划类专利导航分析需要重点梳理产业涉及的技术领域、主要市场区域、重点集聚园区、重点企业、重要创新企业等，并收集产业相关政策、规划和战略以及了解产业发展关键问题等基本情况。

2.以专利数据为基础，结合市场、政策、法律等其他信息，重点做好全球、全国、全国产业重点发展区域等地区的技术生态和竞争格局、产业关键技术发展趋势、龙头企业分布格局及动向、专利布局竞争重点热点及替代性产业技术路径发展动向的分析。

3.通过产业链结构、技术链结构、专利链结构、创新链结构并结合政策、规划等内容，进行符合产业发展规律的技术分解。

4.在充分调研文献资料的基础上，通过专家访谈、企业交流、实地调研等信息补充，重点明确产业技术未来发展方向和目标，梳理前瞻性技术机遇、破解技术制约瓶颈和技术短板的关键要素。

5.发展建议要从产业实际情况和分析结论出发，在提升产业技术创新能力、建构产业集群、引导产业发展方向等方面提出优化建议和发展路线。

（二）相关建议

1.专利导航作为近期比较热门的研究手段，具有一定的局限性，本质核心在于以专利数据作为切入口进行数据分析，因此在研究对象的选取上有一定的限制，为更好地进行技术分解，应避免选择横向覆盖面特别广的研究方向，焦点应该集中，同时应该避免以主要专利为外观专利申请方向的产业作为研究对象，外观专利因其特殊性，无法产生较多可以分析的数据源。

2.专利导航作为以数据分析为主的研究形式，建议在研究过程中，多进行专家访谈和产业重点企业调研，加强背景与产业环境研究，使研究既有数据支撑又有实际依据，避免落入数据陷阱，建议与实际情况产生偏离。

3.专利导航工作是一项阶段性工作，任务时长一般在三个月到一年，前文中多次提到环境、政策等都是产业发展的关键因素，环境、政策以及自身策略一旦出现较大变化，导航项目成果易将因为偏离度过大而大幅减损甚至完全丧失参考应用价值，建议可以参考区域规划进行周期性研究，形成动态发展指引。

4．专利导航分析的基础在于专利申请，在数据提取分析过程中，数据清洗的工程量很大，数据噪声也比较严重。因此，建议在专利申请归档过程中，有针对性地对日后数据分析有所倾斜，形成更适合分析的专利数据库，也是我国日后重大产业发展提供先进可用的导航系统的内在需求。